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華訊投資吃證監(jiān)局警示函 營(yíng)銷違規(guī)涉及投顧產(chǎn)品收益

發(fā)布于:2019-01-17 16:21來源:顏如 作者:顏如 點(diǎn)擊:

  1月15日,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書稱,大連華訊投資股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華訊投資”)內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位,宣傳推介環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性信息。大連證監(jiān)局對(duì)其出具警示函。

  上述行政監(jiān)管措施決定書指出,華訊投資分支機(jī)構(gòu)的個(gè)別營(yíng)銷文案內(nèi)容涉及投顧產(chǎn)品收益等敏感內(nèi)容,且未向公司總部報(bào)備。

  華訊投資的上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三條、第二十四條的規(guī)定,依據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,大連證監(jiān)局決定對(duì)華訊投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

  《暫行規(guī)定》第三條:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,加強(qiáng)合規(guī)管理,健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

  《暫行規(guī)定》第二十四條:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為,禁止對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳,禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

  《暫行規(guī)定》第三十三條:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。

  以下為全文:

  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局

  行政監(jiān)管措施決定書

  [2019]5號(hào)

  關(guān)于對(duì)大連華訊投資股份有限公司采取出具警示函措施的決定

  大連華訊投資股份有限公司:

  經(jīng)查,你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中存在以下問題:

  1.在宣傳推介環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性信息。

  2.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位。分支機(jī)構(gòu)的個(gè)別營(yíng)銷文案內(nèi)容涉及投顧產(chǎn)品收益等敏感內(nèi)容,且未向公司總部報(bào)備。

  上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三條、第二十四條的規(guī)定,依據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),規(guī)范開展投資顧問業(yè)務(wù),采取切實(shí)有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

  如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

  大連證監(jiān)局

  2019年1月11日

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