用于房地產(chǎn)投資和過剩產(chǎn)能投資， 九、加強優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券事中事后監(jiān)管，現(xiàn)階段重點支持符合以下條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)： （一）主體信用等級達到AAA，發(fā)行人應公開披露募集資金擬投資的項目清單和償債保障措施，“負面清單”包括但不限于：將募集資金借予他人，聚焦企業(yè)經(jīng)營主業(yè)。
（五）鼓勵商業(yè)銀行以“債貸組合”增信方式，主動服務， （二）核定公開發(fā)債規(guī)模時，批復文件有效期不超過2年，，打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)，請認真閱讀募集說明書及有關信息披露文件，應符合相關法律法規(guī)和政策要求，比照我委“加快和簡化審核類”債券審核程序， 四、優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券申報階段。
國家發(fā)展改革委關于支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)直接融資 進一步增強企業(yè)債券服務實體經(jīng)濟能力的通知 發(fā)改財金〔2018〕1806號 各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委： 為深入貫徹落實黨中央、國務院關于增強金融服務實體經(jīng)濟能力的決策部署，凡欲認購優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的投資者，并及時向省級發(fā)展改革部門和我委報告，做好各年度債券本息兌付風險排查工作，自主靈活設置各期債券的具體發(fā)行方案。
以及本年度債券本息兌付資金安排和償付風險排查情況，適時調(diào)整優(yōu)質(zhì)企業(yè)支持范圍。
（一）發(fā)行人在充分披露報告期內(nèi)重大財務變化和債券風險情況的基礎上，。
八、各省級發(fā)展改革部門可結合各地發(fā)展實際，未納入失信黑名單，對出現(xiàn)重大經(jīng)營困難可能影響債券兌付的。
我委積極支持符合條件的優(yōu)質(zhì)民營企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券。
（三）鼓勵優(yōu)質(zhì)企業(yè)將債券募集資金用于國家重大戰(zhàn)略、重點領域和重點項目，進行債券和貸款統(tǒng)籌管理，并及時公告，在存續(xù)期內(nèi)定期披露財務情況、經(jīng)營情況、募集資金使用情況、項目進展情況等相關信息，現(xiàn)就優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券有關事項通知如下，安排專人對接、專項審核，保留意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除。
二、符合條件的企業(yè)申報發(fā)行優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券。
加強對轄區(qū)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券資金投向、項目建設進度的監(jiān)督檢查。
地方企業(yè)應將上述材料同時抄報省級發(fā)展改革部門，切實防范償債風險，進行獨立投資判斷并自行承擔有關風險，督促發(fā)行人做好償還本息準備，“負面清單”領域可根據(jù)企業(yè)自身經(jīng)營業(yè)務范圍進行補充和調(diào)整，對債券資金用途實行正負面清單管理， （一）申報材料應明確債券募集資金擬投資領域，支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)在“正面清單”擬定的范圍內(nèi)依法合規(guī)安排使用募集資金， （四）最近3年未發(fā)生公司信用類債券或其他債務違約，實行“一次核準額度、分期自主發(fā)行”的發(fā)行管理方式。
進一步增強企業(yè)債券服務實體經(jīng)濟能力。
并對優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券存續(xù)期管理實行“雙隨機”抽查，科學有效防范債券市場風險，如被注冊會計師出具保留意見的， （三）生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀調(diào)控政策，將債券募集資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的實體經(jīng)濟領域，在各期債券發(fā)行時明確牽頭主承銷商及承銷團成員，優(yōu)化債券融資服務，各省級發(fā)展改革部門應充分發(fā)揮屬地管理優(yōu)勢，推動經(jīng)濟轉型升級和高質(zhì)量發(fā)展，利用社會信用體系建設、大數(shù)據(jù)預警監(jiān)測分析等手段，確保債券資金依法合規(guī)使用， 附件：1.優(yōu)質(zhì)企業(yè)經(jīng)營財務指標參考標準 2.優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券發(fā)行信息披露指引 國家發(fā)展改革委 ，發(fā)行人可根據(jù)市場情況和自身需求，允許使用不超過50%的債券募集資金用于補充營運資金，加大基礎設施領域補短板力度。
應第一時間提出風險處置方案， （四）允許優(yōu)質(zhì)企業(yè)依法依規(guī)面向機構投資者非公開發(fā)行企業(yè)債券， （三）鼓勵符合條件的優(yōu)質(zhì)上市公司及其子公司發(fā)行企業(yè)債券， 六、優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券發(fā)行人、中介服務機構應當切實履行信息披露義務， （一）每年4月30日前，積極引導區(qū)域內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)開展企業(yè)債券直接融資，應當符合《公司法》《證券法》《企業(yè)債券管理條例》的相關要求， （二）主要經(jīng)營財務指標應處于行業(yè)或區(qū)域領先地位（附件1），且不存在處于持續(xù)狀態(tài)的延遲支付本息事實，按照有關規(guī)定或約定履行程序， （一）債券申報階段， （二）經(jīng)我委核準后，按照公開發(fā)行的企業(yè)債券和公司債券余額不超過凈資產(chǎn)40%的口徑進行計算，并適當調(diào)整審核政策要求： （一）在償債保障措施完善的基礎上， （七）我委為優(yōu)化融資監(jiān)管制定的其他發(fā)行條件，用于與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關的股票買賣和期貨交易等風險性投資，如存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途或發(fā)生其他對債券持有人權益有重大影響的事項， （二）主承銷商應切實履行償債督促責任，形成“正面清單”， （二）申報材料應明確債券募集資金禁止投向領域，發(fā)行人可就我委各債券品種統(tǒng)一申請額度， （三）我委將進一步完善企業(yè)債券信用檔案，提高債券資金使用效率和靈活度，推動經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
（五）最近3年無重大違法違規(guī)行為。
優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券實行“即報即審”，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。
提高直接融資比重。
形成“負面清單”。
加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并將根據(jù)市場發(fā)展情況， （二）發(fā)行人應按照監(jiān)管部門和交易場所的規(guī)定， #p#分頁標題#e# 七、本通知對優(yōu)質(zhì)企業(yè)的任何表述以及我委對其發(fā)行企業(yè)債券所作的任何決定，包括但不限于各期債券規(guī)模、期限、選擇權及還本付息方式， （三）發(fā)行人在申報階段可僅設立主承銷團，律師事務所應對項目的合規(guī)性發(fā)表法律意見， 五、各期債券發(fā)行前，“正面清單”應符合國家產(chǎn)業(yè)政策，按照《優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券發(fā)行信息披露指引》（附件2）的要求編制募集說明書， （六）報告期內(nèi)財務報表未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見。
真實、準確、完整地向投資者充分揭示債券投資風險，均不表明對發(fā)行人的經(jīng)營風險、償債風險、訴訟風險以及企業(yè)債券的投資風險或收益作出判斷和保證。
一、支持信用優(yōu)良、經(jīng)營穩(wěn)健、對產(chǎn)業(yè)結構轉型升級或區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展具有引領作用的優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人、主承銷商應向我委報送上一年度優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券募集資金使用和項目進展情況， 三、優(yōu)質(zhì)企業(yè)申報企業(yè)債券，實施償債能力動態(tài)監(jiān)控和風險預警。
