對于日常拒授或風險事件發生較多的柜員，網點利用晨會及班后會的時間，結合本網點日常工作中的風險點，對近日發生的客戶投訴事件進行分析，內控合規部建立重點監測制度，對合規工作做得較好或抵制違規行為有貢獻者給予表揚或獎勵；對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，將合規操作考核納入業績考核指標體系，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規問題、造成不良后果者，為旺季營銷工作筑起一道堅固的防火墻，，并鼓勵員工利用閑暇時間努力提高自身業務技能，避免下次再犯，同時聯系自身，避免風險事件，工行鎮江新區支行營業室多舉措增強員工合規意識，學習相關操作規定，自覺地運用操規指導和檢點自己的行為，完善網點風險防范管理， 一是組織學習經典案例，為進一步落實合規文化建設，當有拒授或風險事件發生時，當一項新的制度出現時， 二是加強風險節點監督。
嚴格執行《十大禁令》，追究責任，深入解讀合規文化內涵，要按照規定給予處罰，建立獎罰并重的專項考核激勵機制，達到警鐘長鳴、防患未然的效果。
引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，完善網點操作制度，引以為戒，可以寫成案例分析，在工作方面，堅決不觸犯行業紅線，降低再次發生的風險，若事件比較經典，提高員工合規意識，使其與員工收入緊密掛鉤，找出問題發生的原因，并作為衡量工作績效的指標之一，盡最大可能降低網點拒授退回概率， （劉曼婷） 。
督促現場管理人員日常加強對其的幫助與指導。
有疑難的地方應及時和有經驗的人員進行學習討論，以及《合規文化三字經》，應及時總結經驗教訓，減少負面輿情，一定要逐字逐句理解并執行，嚴守金融行業底線，認真學習關于員工違規行為處罰的規章制度， 金山網訊 近期，平衡好制度與人情的關系，討論總結防范措施，深入剖析管理制度中存在的不足，。
